2023年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎最早將于歐洲中部夏令時間10月9日(星期一)中午11:45正式揭曉。

今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎將花落誰家?會不會爆冷門?澎湃新聞記者采訪了多位經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者，就今年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎可能授予的領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)學(xué)家做出預(yù)測。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎最早可追溯到1968年。當(dāng)時，瑞典中央銀行(Sveriges Riksbank)為紀(jì)念諾貝爾獎創(chuàng)始人阿爾弗雷德·諾貝爾設(shè)立了經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。自1969年至2022年期間，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎共頒發(fā)54次，誕生92名獲獎?wù)摺?/p>

(資料圖片僅供參考)

今年的諾獎是否會爆冷門?

“預(yù)測諾獎是挺難的一件事，會有一些大家覺得可能性很大的熱門，但諾獎委員會好像也喜歡時不時發(fā)給相對‘冷門’的領(lǐng)域或?qū)W者，增加不可預(yù)測性和‘驚喜’。”新加坡南洋理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)系長聘副教授包特向澎湃新聞?wù)f道。

在熱門領(lǐng)域里，包特首先看好收入和不平等的經(jīng)驗(yàn)研究，對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是巴黎經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授托馬斯·皮凱蒂(Thomas Piketty)和加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟(jì)學(xué)教授伊曼紐爾·塞茨(Emmanuel Saez)。

“收入分配和不平等是目前世界一等一重要的話題。從經(jīng)濟(jì)思想史的角度，皮凱蒂和塞茨確實(shí)把我們的認(rèn)識從‘庫茲涅茨曲線’帶著向前更進(jìn)了一步。”包特表示，諾獎晚些頒發(fā)給他們也可能更合理，因?yàn)閮晌粚W(xué)者都比較年輕(50歲左右)，其中皮凱蒂在很多問題中都做了非常好的觀察和分析，不過給出的答案似乎還未達(dá)到讓一個領(lǐng)域“脫胎換骨”，或者讓所有人耳目一新的感覺。

在近些年的競猜中不那么熱門的領(lǐng)域，包特看好公司金融和公司治理的研究。這方面代表人物有美國金融經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·詹森(Michael C. Jensen)，以及哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授安德魯·施萊弗(Andrei Shleifer)。“公司金融和資產(chǎn)定價是金融學(xué)兩個最大的領(lǐng)域。在資產(chǎn)定價已經(jīng)出了那么多諾獎的情況下，和公司金融有關(guān)的諾獎少之又少。而且從影響力來說，特別是引用率，詹森是整個經(jīng)濟(jì)學(xué)界最高的學(xué)者之一。”

在包特自己較為熟悉和比較有感情的領(lǐng)域中，他傾向于合作、道德和社會偏好的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。代表人物有瑞士蘇黎世大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授恩斯特·費(fèi)爾(Ernst Fehr)和美國馬薩諸塞大學(xué)榮譽(yù)教授塞繆爾·鮑爾斯(Samuel Bowles)。“我們都知道經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)·斯密本人也是一個道德哲學(xué)家。近些年，道德和社會規(guī)范對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響也得到越來越多人的重視。而且很多社會沖突背后起作用的也是道德觀和社會比較的力量，所以這是一個非常重要的領(lǐng)域。”

包特表示，除了上述領(lǐng)域，最近比較熱門的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域還有人工智能、自動化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入分配的影響。著名的麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授達(dá)龍·阿西莫格魯(Daron Acemoglu)就是這方面的代表人物之一。此外，“隨著西方社會各種和身份有關(guān)的社會運(yùn)動的風(fēng)起云涌，身份認(rèn)同(identity)的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該也是一個廣受關(guān)注的領(lǐng)域，代表人物有瑞秋·克蘭頓(Rachel Kranton)。”

與前年獲獎領(lǐng)域互補(bǔ)的結(jié)構(gòu)性實(shí)證方法能否勝出?

復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授王永欽對澎湃新聞表示，今年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主或有三種可能的組合。

以王永欽預(yù)測的獲獎概率排序，第一種組合是耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授斯蒂文·貝瑞(Steven T. Berry)和哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授埃瑞爾·帕克斯(Ariel Pakes)，表彰二人在結(jié)構(gòu)性實(shí)證方法和實(shí)證產(chǎn)業(yè)組織方面的研究。

第二種組合是達(dá)龍·阿西莫格魯(Daron Acemoglu)和安德魯·施萊弗(Andrei Shleifer)，表彰二人在經(jīng)濟(jì)增長的制度基礎(chǔ)(政治和法律)方面的研究。

第三種組合為法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利普·阿吉翁(Philippe Aghion) 、普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授吉恩·格羅斯曼(Gene Grossman)，以及以色列特拉維夫大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和美國哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授埃爾赫南·赫爾普曼(Elhanan Helpman)，表彰他們在創(chuàng)造性破壞、熊彼特式增長方面的研究。

“目前，這三個領(lǐng)域都很活躍，得獎的概率比較高。其中第一個領(lǐng)域概率最高，結(jié)構(gòu)性估計(jì)方法與2021年得主喬舒亞·D·安格里斯特(Joshua D.Angrist)、吉多·W·因本斯(Guido W.Imbens)和戴維·卡德(David Card)通過自然實(shí)驗(yàn)來識別因果關(guān)系的方法可以互補(bǔ)。”

王永欽指出，安格里斯特等人的方法有一個局限性，需要在一定的數(shù)據(jù)里面給定自然實(shí)驗(yàn)來識別因果關(guān)系，因此外推性比較差;同時對于沒有發(fā)生的事情，由于缺乏數(shù)據(jù)，無法進(jìn)行估算。然而，結(jié)構(gòu)性估計(jì)方法克服了這一點(diǎn)，能夠去預(yù)測沒發(fā)生的政策的影響(所謂的“反事實(shí)分析”)。“這個領(lǐng)域是期待已久的，因?yàn)橄鄬Ρ容^成熟，在產(chǎn)業(yè)組織、反托拉斯政策、國際貿(mào)易、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)等眾多領(lǐng)域都已有了廣泛的應(yīng)用。結(jié)構(gòu)性估計(jì)方法領(lǐng)域的兩位著名代表人物帕克斯和貝瑞是師徒關(guān)系，是這一領(lǐng)域的創(chuàng)始人物。”

王永欽預(yù)測的第二個領(lǐng)域關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長背后的制度基礎(chǔ)。“由于現(xiàn)在的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢，諾獎委員會可能會關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長的制度因素。”其中，研究這一領(lǐng)域的施萊弗特別強(qiáng)調(diào)法治在金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，阿西莫格魯?shù)呢暙I(xiàn)則聚焦在政治制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

王永欽預(yù)測的第三個領(lǐng)域也與經(jīng)濟(jì)增長有關(guān)，但偏向于創(chuàng)新的重要性，特別是熊彼特式的創(chuàng)新。

上世紀(jì)上半葉，熊彼特提出了一個著名的理論，即“創(chuàng)造性破壞”，將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)看成一個動態(tài)的過程，其中創(chuàng)新扮演著關(guān)鍵的作用。王永欽表示，創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動力，有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)和社會后果，因?yàn)橐豁?xiàng)新的創(chuàng)新，相關(guān)的傳統(tǒng)行業(yè)可能就倒閉了。熊彼特認(rèn)為，社會發(fā)展的動力是創(chuàng)造性破壞，以新的產(chǎn)品、新的組織、新的市場等，去顛覆傳統(tǒng)的傳統(tǒng)行業(yè)。

“在這個發(fā)展過程中，會產(chǎn)生很多問題，包括經(jīng)濟(jì)增長、收入差距、經(jīng)濟(jì)波動等問題，所以要理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)，最重要的一個視角就是看不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要性，創(chuàng)新會出現(xiàn)新的產(chǎn)品、新的行業(yè)、新的組織形式。熊彼特的思想直到1990年代初才被經(jīng)濟(jì)學(xué)家正式化，隨后有了更多的理論和實(shí)證研究，一直是活躍的研究領(lǐng)域。”

王永欽提及，有四位經(jīng)濟(jì)學(xué)家對熊彼特的理論進(jìn)行了現(xiàn)代拓展，包括正式理論的建模與后來一系列實(shí)證數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)。1992年，阿吉翁與合作者彼得·豪伊特(Peter Howitt)寫出了題為《通過創(chuàng)造性破壞實(shí)現(xiàn)增長的模型》的論文，奠定了熊彼特式經(jīng)濟(jì)增長的理論。另兩位教授格羅斯和赫爾普曼1991年的論文與阿吉翁建模的略有不同，他們后來也在貿(mào)易與增長等方面做一些拓展。

“阿吉翁本人也有一些傳奇色彩，他曾長期在哈佛大學(xué)任教，后來在母親Gaby Aghion去世后，他回到法國在巴黎經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教，并管理母親創(chuàng)辦的著名時尚品牌Chloe。諾獎還有一個特點(diǎn)，比較偏愛歐洲人，加上阿吉翁的歐洲背景，因此阿吉翁獲獎的概率很高。”

除了上述領(lǐng)域，王永欽補(bǔ)充道，“有關(guān)杠桿周期、抵押品在金融和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用方面的研究(代表人物John Geanakoplos，清瀧信宏和John Moore)非常重要，應(yīng)該得到認(rèn)可，當(dāng)然不在今年了，因?yàn)槿ツ陝倓偸谟枇私鹑谙嚓P(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。”

近年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎偏年輕化、重實(shí)證

近年來，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎頒獎有何規(guī)律可循?王永欽表示，現(xiàn)在的諾獎可能更年輕化些。“早年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎偏理論，要等很久才有可能驗(yàn)證這個理論正確與否。現(xiàn)在還有一個特點(diǎn)是與實(shí)證方法緊密相連，最近幾年的諾獎好幾個都是研究實(shí)證的，要么是實(shí)證方法的，要么是應(yīng)用實(shí)證的。”

此外，王永欽認(rèn)為，現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究與現(xiàn)實(shí)問題、政策關(guān)系非常緊密，都是與現(xiàn)實(shí)高度相關(guān)的問題，對現(xiàn)實(shí)具有指導(dǎo)意義，具有很高的社會價值。

包特表示，諾獎比較長期的一個規(guī)律是一般兩年之間的大領(lǐng)域(宏觀、微觀、計(jì)量)是不重復(fù)的。“去年給了計(jì)量，一般認(rèn)為今年不大會再給計(jì)量。諾獎有時會把看起來是一個領(lǐng)域的獎分開給，比如對于行為經(jīng)濟(jì)學(xué)，先給了一次卡尼曼和史密斯，后來隔了一段時間又給了塞勒。相當(dāng)于前者是給行為經(jīng)濟(jì)理論，后者是給它的應(yīng)用和政策實(shí)踐。這也是為什么我覺得詹森在這幾年得獎應(yīng)該是個大概率事件。”

包特提及，雖然有些做純理論的學(xué)者可能覺得詹森的研究是委托-代理理論或者不完全信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用，相對不夠基礎(chǔ)性，但從理論到實(shí)踐是學(xué)科發(fā)展很重要的過程。“作為金融學(xué)‘半壁江山’甚至大半江山的框架奠基人之一，我覺得詹森理應(yīng)獲獎。”

上海財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授王學(xué)博在接受澎湃新聞記者采訪時表示，早期的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎大都頒發(fā)給經(jīng)濟(jì)學(xué)理論方面的重大創(chuàng)新，而近些年經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究日漸式微，近幾年的諾獎更多地頒發(fā)給了在實(shí)證和政策分析領(lǐng)域做出突出貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

王學(xué)博預(yù)測，如果今年是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域獲獎，有可能頒給阿西莫格魯。“阿西莫格魯每年都是熱門，早晚肯定會得，但是他比較年輕，他應(yīng)該是當(dāng)今世界最具有影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，如果他不能獲獎會是諾獎的遺憾。”

王學(xué)博認(rèn)為，如果是公司金融領(lǐng)域獲獎，可能頒給施萊弗。“也有可能頒給宏觀、實(shí)證、發(fā)展、政策分析等其他領(lǐng)域，比如斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授勞伊·切蒂(Raj Chetty)在公共政策方面就非常有影響力，他的研究對美國教育政策、公共政策的制定都產(chǎn)生了重要的影響力。只是他還太年輕，如果獲獎也會有些爭議。”

王學(xué)博指出，最早的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎都是頒給做理論研究的學(xué)者，要有重大的理論貢獻(xiàn)。但近期由于微觀理論領(lǐng)域已相對成熟，宏觀領(lǐng)域還缺乏一個統(tǒng)一的框架，經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究進(jìn)入一個發(fā)展的瓶頸期。因此經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)研究的價值導(dǎo)向也不再單一強(qiáng)調(diào)理論創(chuàng)新，而更多地突出政策分析等方面的應(yīng)用價值。近些年的一些獲獎?wù)卟⒎且蛟诮?jīng)濟(jì)學(xué)理論方面做出重要貢獻(xiàn)而獲獎，都是實(shí)證研究了一些重要的現(xiàn)實(shí)問題，并產(chǎn)生了廣泛的社會影響力，包括2021年頒給勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡德、安格里斯特和因本斯三人，以及2019年頒給研究消除貧困的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家吉特·班納吉(Abhijit Banerjee)、埃斯特·迪弗洛(Esther Duflo)和邁克爾·克雷默(Michael Kremer)。

“諾獎包括經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)研究的價值導(dǎo)向發(fā)生了明顯的變化，理論貢獻(xiàn)的單一價值判斷體系逐漸瓦解，更多有政策影響力、社會影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家獲得了肯定。這種變化趨勢有一定的合理性，畢竟經(jīng)濟(jì)學(xué)是社會科學(xué)，應(yīng)用價值也是其重要屬性。”王學(xué)博說道。